3132万元趋同交易罚没款逾期6月未交？张亮被监管“催告”

　　时隔六个多月，80后基金经理指挥妻子趋同交易的罚单又有了新情况？

　　3月10日，中国证券监督管理委员会上海监管局（下称“上海证监局”）发布一则《行政处罚罚没款催告书》送达公告。

　　公告内容显示，张亮因违反《中华人民共和国证券投资基金法》《证券市场禁入规定》，被责令改正，并被没收违法所得1566.26万元，以及被处以1566.26万元罚款，被采取10年证券市场禁入措施。

　　同时，上海证监局表示，上述处罚决定书已经送达生效，但张亮至今未按规定缴纳罚没款。因其他方式无法送达，上海证监局现依法向张亮公告送达《行政处罚罚款催告书》。张亮需自该公告发出之日起30日内到上海证监局领取前述《行政处罚罚没款催告书》，逾期则视为送达。

　　澎湃新闻记者发现，被催缴罚没款、没收违法所得1566.26万元、被处以1566.26万元罚款、被采取10年证券市场禁入措施这些信息，全部与上海证监局2024年8月发布的《中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书 沪〔2024〕31号》内容吻合。

　　去的这份行政处罚决定书显示，张某，男，198X年X月出生，住址位于上海市静安区。自2018年10月31日起，张某担任上海某基金管理有限公司（以下简称公司）所管理的A证券投资基金（下称“A基金”）的基金经理，负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日，张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。

　　经查明，张某存在以下违法事实：一是，2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。

　　二是，2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某控制“闫某”广发证券账户，指挥其配偶刘某具体操作“闫某”广发证券账户进行相关下单交易。

　　三是，自2018年10月31日至2022年8月5日期间，“闫某”广发证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额66566.53万元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额1566.26万元。

　　上海证监局决定，对张某责令改正，没收违法所得1566.26万元，并处以1566.26万元罚款。罚没金额共计3132.52万元。

　　上海证监局彼时表示，张某应自收到该处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证监会，由该行直接上缴国库。到期不缴纳罚款的，上海证监局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

　　此外，上海证监局对张某采取10年市场禁入措施。在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

　　综合上述信息可以确认，张某即张亮。

　　另据Wind数据统计，2022年8月5日当天，共有13位基金经理离任，只有华安基金前基金经理张亮与《行政处罚罚没款催告书》的“张亮”同名同姓。

　　公开资料显示，华安基金原基金经理张亮，曾任广发证券股份有限公司分析师，2015年6月加入华安基金，历任投资研究部研究员，基金投资部基金经理助理，彼时旗下在管基金共4只，依次为华安国企改革、华安价值驱动一年持有、华安品质领先、华安品质甄选。

　　2022年8月6日，华安基金公告称，自2022年8月5日起，基金经理张某因个人原因卸任旗下在管四只基金。